ISO14001环境体系认证新标改版解读：

       经过三年的修订，ISO14001:2015《环境管理体系要求及使用指南》标准于2015年9月15日正式发布。介绍了版本标准的修订背景和主要变化。

1.修改背景。

面临挑战ISO14001:2004标准发布已经十几年了。这十年发生了很多变化，环境管理体系也面临着更多的选择。

(1)各方面给环境带来的压力越来越大。

       由于污染、资源利用效率低、废物管理不当、气候变化、生 态系统退化、生物多样性降低等原因，环境压力越来越大。

(2)法律法规要求日益严格。

      在过去的十年里，发布了许多新的法律法规。就中国而言，发布了《中华人 民共和国节能法》；修订组织环节的法律法规很多提出了更高的要求。

(3)管理体系标准不断提高。

       ISO除了ISO9001质量体系认证、ISO14001环境体系认证、OHSAS18001职业健康安 全管理体系外。ISO50001能源管理系统、ISO27001信息安 全管理系统等管理系统也发布了许多其他标准。到目前为止，ISO已经发布了近20个。可用于认证的管理体系标准，但由于各标准的框架、结构和内容存在诸多差异，给实施管理体系的组织带来诸多麻烦。

(4)管理实践的发展。

       随着企业管理实践的发展，过程方法等管理手段和方法越来越丰富和科学。基于风险的管理。PDCA运营管理生命周期管理等。

(5)可持续发展。透明度和责任成为焦点。

       不仅满足当代人的需求，而且不损害后代满足他们需求的能力的可持续发展理念已经深入人心。为了实现这一战略目标，人们越多越来越关注组织环境行为的透明度，以及组织在履行社会责任方面的成就和表现。

修订原则[1]修订ISO14001的原则包括三个方面。

(1)遵循ISOMSHLS的要求。

       ISO发布了针对MSS(管理系统标准)的HLS(高 级结构)，以解决组织实施多个管理系统时的整合问题。ISO/IEC指南1第 一部分附件SL发布，需要未来的所有权。修订后的管理系统标准必 须遵循HLS的框架结构，并具有核心定义。语言和核心文本相同。

(2)考虑FC提出的建议。

    “FuturechalengesforeMS”StudyGroup(“未来环境管理体系挑战”研究组，简称FC)是ISO14001:2004的标准系统。

       自2008年ISO/TC207SC1成立以来，一个小组负责研究标准用户对ISO14001:2004和ISO14004:2004的意图。作为ISO14001和ISO14004修订的参考输入，见并总结FC的建议。在ISO14001:2015标准中，FC提出了10多条建议，如：

●澄清ISO14001中(改进)环境绩效的要求。

●在识别和评价产品和服务的环境因素时，更清楚地考虑生命周期和价值链的想法。

      修订后的ISO14001标准应要求组织建立外部信息交流策略，包括信息交流的目标，识别相关方，并描述交流。何时交流。

●将环境管理融入组织的业务活动，实现环境、经济和社会的可持续发展。

(3)保持现有标准的核心要求。

       ISO14001:2004标准实施近10年，对环境管理和环境保护起着明显的作用。因此，ISO14001:2015标准需要保留原有标准。

       ISO14001:2004标准的主要原则和核心要求，如污染防 治和持续改 善、环境因素、法律法规等要求。合规性评价价 格。应急准备和响应条款。

二、ISO14001:2015主要变化。

与ISO14001:2004版标准(以下简称15版标准)相比，IS01:2004版标准(以下简称04版标准)发生了较大变化。

主要包括以下几个方面。

1标准结构。上述变化。

       除SO14001:2015标准结构采用HLS，除范围、规范引用文件、术语外，标准文本包括7个条款:4.组织所处的环境。5.领 取.指导.6.规划.7.支持.8.运行.9.绩效评价.10.改进术语和定义的变化。15版标准有33个术语。与04版标准相比，除了术语污染防 治外，其他都发生了变化。

(1)20个新术语。

       其中，HLS的一般术语有15个，包括管理系统、高管理者、目标、要求、风险、能力、文件化信息、外包程.审核.符合.有 效性.监控.测量.绩效。EMS领域的五个术语是新的，包括环境条件、台规义务、风险与机遇、生命周期、参数。

(2)修改12个术语。

       修改了10个定义:环境管理体系、环境政策、组织、相关方、环境因素、环境目标、纠正措施、环境绩效。有两个注释：环境不一致。

(3)取消了04版中原有的7个术语。

审核员.文件.内部审核.预防措施.环境指标.记录.程序。

3.思考战略环境管理。

       第 15版标准明确要求组织的环境管理体系融入组织战略过程的规划。第 15版标准中新增的条款4.1(了解组织所处的环节环境)和4.2(了解相关方的需求和期望)需要从组织和环境的利益出发，识别和利用机会，特别关注相关方需求（包括法律法规要求）和期望相关事项或变化的环境，以及区域、区域和世界可能影响组织或受组织影响的环境条件。一旦被确定为优先事项，减少负面风险和发展有益机遇的措施应纳入环境管理体系运行的规划。此外，15版标准还提出EMS应融入组织的业务流程，体现在5.1c条款中：高管理人员应确保将环境管理体系的要求融入组织。在营业过程中；条款6.2.2：组织应考虑如何将实现环境目标的措施业务流程。

4.基于风险的思维。

       基于风险的思维是15版标准的一个主要特征，主要来自HLS的要求，任何管理系统都应该是预防性的管理工作。在考虑风险的基础上建立的15版标准新规定为6.1(应对风险和机遇的措施)，04版标准中的预防措施被删除。在EMS领域，风险是指可能来自组织环境因素、组织合规义务等要求和问题的潜在不利影响。(标准条款4.1和4.2)。

5.加强领导作用。

      环境管理体系的成功实施取决于高管理者领导下组织各级和职能的承诺，高管理者的参与和承诺是成功的关键因素。为此，新标准增加了5.1条款（领导角色和承诺），为领 导人员（高管理人员）增加了特定职责，以提高他们的团队编织环境管理的作用。

6.增加了保护环境的新概念。

       随着自然环境的恶化，人们对组织环境管理体系的期望得到了延伸：不仅是污染预防，而且是污染预防。积及协调环境。积及保护环境免受其活动。产品和服务造成的损害和退化。环境保护的概念主要体现在组织环境政策的承诺上。组织设置的改 善环境绩效的预期结果（环境目标）。

7.加强和提高环境绩效。

       环境绩效是与环境因素管理相关的绩效。不断提高组织的环境绩效应该是组织环境管理体系的重 点和目标。因此，新的标准这一点得到了更多的强调和体现。

ISO14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》标准在历经了三年的修订后，于2015年9月15日正式发布。本文对2015版标准的修订背景及主要变化进行介绍。

一、修订背景

1面临的挑战

 ISO14001：2004版标准发布，至今已经有十余年的时间，在这十年间，发生了很多的变化，环境管理体系也面临更多的挑战。

（1）各方面给环境带来的压力越来越大

因污染、资源的低效使用、废物管理不当、气候变化、生态系统退化、生物多样性减少等给环境的压力越来越大。

（2）法律法规要求日趋严格

这十年间有很多新法律法规颁布，就我国而言，发布了《中华人民共和国节约能源法》；且有很多法规得到修订，对组织的环境行为提出了更高的要求。

（3）管理体系标准不断增多

除了原先的三大管理体系标准ISO 9001质量管理体、ISO 14001环境管理体系、OHSAS 18001 职业健康安全管理体系外，ISO还发布了很多其他管理体系类的标准，如：ISO 50001 能源管理体系、ISO 27001信息安全管理体系，到目前，ISO已经发布了近20个可用于认证的管理体系标准，但因各标准的框架、结构和内容存在很多差异，给推行管理体系的组织带来很多困扰。

（4）经营管理实践的发展

随着企业经营管理实践的发展，管理的手段和方法也越来越丰富和科学，如过程方法、基于风险的管理、PDCA运行管理、生命周期的管理等等。

（5）可持续发展、透明度和责任成为焦点

“既满足当代人的需求，又不损害后代人满足其需求的能力”的可持续发展的理念已深入人心，为实现这一战略目标，人们越来越多的关注一个组织环境行为的透明度，以及一个组织在履行社会责任方面的成绩和表现。

2修订原则[1]

 本次ISO 14001即修订的原则包括三个方面。

（1）遵循ISO MSS HLS要求

为了解决组织推行多个管理体系时的整合问题，ISO发布了针对MSS（管理体系标准）的HLS（高阶结构），2012年通过ISO/IEC 导则1第一部分附件SL发布，要求今后所有制、修订的管理体系标准必需遵循该HLS的框架结构，并具有核心定义的通用术语和具有相同的核心正文。

（2）考虑FC提出的建议

"Future Challenges for EMS" Study Group(“环境管理体系未来挑战”研究组，简称FC）是随着ISO 14001：2004标准系统评审工作的开始，于2008年由 ISO/TC207 SC1成立的一个小组，负责调研标准使用者对ISO 14001：2004和ISO 14004：2004的意见，并总结为FC的建议，作为ISO 14001和ISO 14004修订时的参考输入。

FC最终提出的建议有十多条，基本都在ISO 14001:2015标准中得到了体现，如：

 • 澄清ISO14001中的(改进)环境绩效的要求。

 • 在产品和服务的环境因素的识别和评价时，更清晰地考虑生命周期的思路和价值链的观点。

 • 修订的ISO 14001标准应要求组织建立外部信息交流的策略，包括信息交流的目标，识别有关的相关方，并描述交流什么及何时交流。

 • 将环境管理融入组织的业务活动中，以实现环境、经济和社会的可持续发展。

（3）保持现有标准的核心要求

ISO 14001：2004标准推行了近10年，其对环境管理和环境保护的作用是很明显的，因此，ISO 14001：2015标准需要保留原ISO 14001：2004标准的主要原则和核心要求，比如：污染预防和持续改进的原则，环境因素、法律法规和其他要求、合规性评价、应急准备和响应等条款。

二、ISO 14001：2015主要变化

ISO14001：2015版标准（以下简称15版标准）相对于ISO 14001：2004版标准（以下简称04版标准）则发生了比较大的变化，主要包括以下方面。

1标准结构上的变化

ISO 14001：2015标准结构采用了HLS，除范围、规范性引用文件和术语外，标准正文包括7个条款：4.组织所处的环境、5.领导作用、6.策划、7. 支持、8. 运行、9. 绩效评价、10. 改进。

2术语和定义上的变化

15版标准共有33个术语，相对于04版标准，除了术语“污染预防”没有任何变化外，其它都发生了变化。

 (1)新增术语20个

其中，15个术语来自于HLS的通用术语，包括：管理体系、最高管理者、目标、要求、风险、能力、文件化信息、外包、过程、审核、符合、有效性、监视、测量、绩效。

5个术语是新增的、EMS领域的特定术语，包括：环境状况、合规义务、风险与机遇、生命周期、参数。

(2)修订术语12个

10个定义进行了修改：环境管理体系、环境方针、组织、相关方、环境因素、环境目标、纠正措施、环境绩效、持续改进。

注解有增加或修改的2个：环境、不符合。

(3)取消了04版中原有的7个术语

审核员、文件、内部审核、预防措施、环境指标、记录、程序。

3提出战略环境管理的思维

15版标准明确要求组织的环境管理体系应融入组织的战略过程的策划中。15版标准中新增加的条款4.1（理解组织所处的环境）和4.2（理解相关方的需求和期望），要求从组织和环境两者的利益出发，识别并利用机遇，其中特别需要关注的是与相关方的需求（包括法规要求）和期望有关的事项或变化的环境，以及地区的、区域的和全球的可以影响组织或被组织影响的环境状况。一旦被确定为优先项，减少负面风险和开拓有益机遇的措施则应被融入环境管理体系运行的策划中。

另外，15版标准还提出EMS应融入组织的业务过程，体现在条款5.1c：最高管理者应确保将环境管理体系要求整合进组织的经营过程中；条款6.2.2：组织应考虑如何将实现环境目标的措施融入组织的业务流程中。

4采用基于风险的思维

基于风险的思维是15版标准的一大特点，其主要源于HLS中的要求，任何一个管理体系都应是一个预防性的管理工作，都是在考虑风险的基础上建立的，为此，15版标准新增条款6.1（应对风险和机遇的措施），并且删除了04版标准中的预防措施。

在EMS领域，风险是指潜在的不利影响，其可能来自于组织的环境因素、组织的合规义务、以及组织识别的其他要求和问题（标准条款4.1和4.2条款）。

5强化领导作用

环境管理体系的成功实施取决于最高管理者领导下的组织各层次和职能的承诺，最高管理者的参与和承诺是成功的关键因素。为此，新版标准新增了条款5.1（领导作用和承诺），为那些处在领导岗位的人员（最高管理者）增加了特定的职责，以提高其在组织环境管理中的作用。

6新增保护环境的理念

随着自然环境的不断恶化，人们对组织环境管理体系的期望已经发生了延伸：不仅仅是污染预防，而是超越污染预防，组织应有与其所处环境积极协调的、主动保护环境免受其活动、产品和服务所带来的损害和退化。

保护环境的理念主要体现在组织环境方针的承诺、组织设立的改进环境绩效的预期结果（环境目标）中。

7强化提升环境绩效

环境绩效是与环境因素管理相关的绩效，不断改善组织的环境绩效应该是组织环境管理体系的重点和最终目的，因此，新版标准更加强调了这一点，体现在以下方面。

（1）明确了“提升环境绩效”是组织环境管理体系的预期结果之一。

（2）“持续改进”的定义更为简洁、明确的提出改进的对象为环境绩效。

（3）标准的多个条款中增加或更为明确了与环境绩效有关的要求，如4.4（环境管理体系）、5.2（环境方针）、5.3（组织的角色、职责和权限）、9.1.1（监视、测量、分析和评价）、9.3（管理评审）、10.3（持续改进）等。

8运用生命周期观点

为了防止环境因素被无意间转移到产品（服务）的其他阶段，2015版标准引入了生命周期的概念，明确要求在环境因素确定（6.1.2）和运行控制(8.1)时要考虑生命周期的观点。

这也就意味着，除了原有标准中要考虑组织采购的产品和服务中环境因素的要求外，组织还需要将其对环境因素的控制和影响延伸到产品的使用以及产品报废后的处理和处置，但这并不意味着需要进行一个全面的生命周期评价。

9细化内外部信息交流

信息交流是非常重要的过程，使组织能够提供并获得与其环境管理体系相关的信息，并且可以帮助组织发现体系存在的问题及收集合理化建议，进而持续改进。

2015版标准在2004版标准的基础上，更加细化了内外部信息交流的要求，要求组织建立一个同等考虑内部和外部交流的信息交流的过程[2]，这包括对一致的和可靠的信息进行交流的要求，并且包括建立一种机制，用于在组织控制下的工作人员针对环境管理体系的改进提出建议。对外部进行交流的决定由组织保留，但是这种决定的做出应考虑信息报告的法规要求以及相关方的期望。

10强调履行合规义务

履行法律法规要求应是一个负责任的组织行为的底线。因此，在2015版标准中，强调了组织应履行合规义务（法律法规及其他要求），主要体现在以下方面：

1（范围）中明确提到：履行合规义务是环境管理体系的预期结果之一。除此以外还在 5.2（环境方针）； 7.2（能力）； 7.3（意识）； 7.4.3（外部信息交流）；7.5.1（总则）； 9.3（管理评审）。

11对文件化信息的要求

考虑到基于计算机和云技术在运行管理体系上的应用，与ISO 9001：2015一样，ISO 14001：2015用“文件化的信息”代替了“文件”和“记录”，这也是HLS对MSS的统一要求。但标准并未强求组织必需使用文件化信息这一术语，并保留灵活性，由组织来确定什么时候需要“程序”以确保有效的过程控制。

15版标准中“保持文件化信息”表明对“文件”的要求，“保留文件化信息”意味着对“记录”的要求。