SA8000体系的建立与运行介绍

建立社会责任管理体系，是公司实施SA8000认证的必由之路。

公司可以自己组织内部人员完成，也可以聘请外部咨询机构协助完成。建立社会责任管理体系，必须以SA8000国际标准为依据，以国家劳动法规和国际劳工标准为规范，可以采用ISO9001质量管理体系标准的框架，结合公司需要和行业特点，体现公司的独特优势。

世界上没有社会责任特征完全相同的公司，各个公司的管理结构也千差万别，因此不可能存在完全相同的社会责任管理体系。体系所包含的内容以及建立体系的方法和过程也是多种多样的，关键是要确保体系与公司的组织特点和社会责任特征相一致，与公司建立社会责任管理体系的目标相一致。SA8000标准对管理体系只有原则性的要求，每个公司都可以根据各自的特点和需要，制定风格各异的管理体系。中小企业在建立社会责任管理体系时，应考虑自身的实际情况和有限资源，做到简单而实用，与公司文化和经营风格有机结合。即使是规模、行业和产品相似的企业，也不要机械地照搬。
本章以SA8000:2014标准要求为规范，参照国际劳工标准及ISO9000质量管理体系的原则，从帮助公司实施社会责任管理体系的角度，对如何建立和维持社会责任管理体系进行描述，并对建立体系过程中所涉及的几个关键环节给予重点介绍。关于管理体系文件的编写部分在第五章专门介绍。

第 一节建立管理体系的基本步骤

当公司高管理层决定建立SA8000社会责任管理体系后，就可以着手建立管理体系的工作。建立管理体系的具体步骤一般可包括：领导决策与准备、初始评审、体系策划与设计、体系文件编写、体系试运行、内部审核及管理评审等七个步骤。具体流程如图4-1所示。

应该注意的是，上述7个步骤的划分及其具体工作的先后顺序，一般没有明显的界限，它们之间可能相互交叉，有些工作可以先期进行。因此在具体的工作中，可以根据实际情况作出适当的调整，以便体系建立工作高效地完成。

一、领导决策与准备

SA8000社会责任管理体系的建立和认证可以提高公司整体形象，展示公司的竞争优势，在短期内需要公司投入一定的人力、物力和财力资源。体系的建立和运行需要全体员工，从高管理者到一线工人的积极参与和支持。在传统的企业管理议程上，社会责任管理一直处于一种附属的状态，没有被放在优先考虑的位置，建立社会责任管理体系需要公司对原有的管理模式作出相应的调整。因此，建立SA8000社会责任管理体系首先需要公司高管理者，如董事会，作出决定，并承诺提供足够的资源。同时，高管理者应该任命一名高级经理担任管理者代表，授权他或她组建SA8000推动小组，全面负责社会责任管理体系的建立和维持工作。

二、初始评审

初始评审是建立社会责任管理体系的基础。评审人员应对公司过去和现在的社会责任状态和资料进行收集、整理和分析，获取并识别适用于公司的法律法规和其他要求，识别社会责任因素，评价社会责任影响。在此基础上制定公司社会责任政策，制定社会责任目标、指标和管理方案，确定管理体系的优先项，编写体系文件和建立体系。如果有必要，公司可以聘请外部专家协助进行初始评审。

三、管理体系策划与设计

在体系策划阶段，推动小组应依据初始评审的结论，制定社会责任政策，制定中短期目标、指标和相应的管理方案，必要时调整公司的组织机构和职责。

四、管理体系文件编写

管理体系的建立和有效运行需要一套文件化的管理制度和方法。编写体系文件是公司实施SA8000标准、建立社会责任管理体系的一项基础性工作，也是公司达到预定的社会责任目标，实现持续改进必不可少的依据和见证。本书第五章专门介绍管理体系文件的编写。

五、管理体系试运行

管理体系文件编写完成并经批准生效后，进入试运行阶段。试运行是体系运行的初期阶段，它和正式运行没有本质的区别，都是按管理体系手册、程序文件及技术规程等文件的要求，整体协调地执行。试运行的目的在于在实践中检验体系的充分性、适用性和有效性。在试运行阶段，公司应加强体系运作力度，努力发挥体系本身具有的各项功能，及时发现问题，找出问题的根源，必要时及时修订体系。

六、内部审核

管理体系经过一段时间的试运行，公司需要通过内部审核，检验管理体系是否有效运行，是否符合SA8000标准要求和法律法规。在审核文件时重点关注和判断体系文件的完整性、符合性及一致性，在现场审核时重点关注体系功能的适用性和有效性，检查是否按体系文件要求运作。

内部审核所涉及的内容是全方位的，内审员应对发现的问题进行汇总和分析，以判断这些问题的严重性，最终形成报告，报送管理者代表和高管理层。与此同时，公司应着手纠正所发现的不符合项。

七、管理评审

在试运行阶段，高管理者可以根据管理评审结果决定是否或者何时实施第三方认证。在通过SA8000认证后，定期的管理评审可以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。管理者代表应收集各方面的信息资料，包括内审报告，供高管理层评审。作为对高管理层评审的补充，各级管理者日常的评审也是必要和有效的，他们应关注各个部门的目标完成情况和程序文件的有效性，并与工人进行必要的沟通。

每个公司由于管理水平和人员素质各不相同，编写体系文件的步骤可能各不相同，一般可以按以下步骤进行。

（1） 根据公司需要，开展初始评审，识别社会责任因素及重大社会责任因素，制订重大社会责任因素清单，编写社会责任初始评审报告。

（2） 根据社会责任政策、重大社会责任因素及技术经济可行性，确定目标、指标和管理方案。

（3） 根据SA8000标准要求编写程序，其中标有*的为标准要求的程序。

• 法律法规及其他要求获取和更新程序

• 管理评审程序
•员工培训程序
•对内对外沟通程序
•文件记录管理程序
•应急反应与准备程序
•运行监督程序
•不符合项、补救及纠正行动管理程序
•内部审核程序
•童工救济行动程序
•童工和未成年工教育程序
•安全卫生管理体系
•危害识别、风险评价与风险控制程序
•供应商控制程序

（4） 策划运行控制程序和作业指导书。应注意，为了确保重大社会责任因素，特别是重大安全卫生因素受到控制，避免发生重大劳动纠纷，减少工伤事故和职业病，应对每一个重大社会责任因素建立适当的管理方案和运行控制程序。

（5） 将上述各程序规定的部门职责，经补充完善后，提炼到管理手册相应的条款中。

（6） 将上述各程序规定的主要内容，提纲挚领地提炼到管理手册对应的要素中。

（7） 最后编写没有程序支持的管理手册中的要素，此部分应写得详细一些。

体系文件编写的技巧

编写社会责任管理体系文件可以按以下六条主线分头编写，一条线一个小组，每一条线中的手册、程序和作业指导书乃至记录格式都包含在内，这样可以避免前后重复和矛盾。

（1）第一条线：童工和未成年工
（2）第二条线：强迫劳动、歧视和惩罚性措施
（3）第三条线：工作时间和工资报酬
（4）第四条线：安全卫生
（5）第五条线：结社自由和集体谈判权
（6）第六条线：管理体系及供应商控制
编写社会责任管理体系文件也可采取如下的编写方式：

（1） 自上而下依序展开方式。即按政策、管理手册、程序文件、作业文件和记录的顺序编写，这样有利于上一层次文件与下一层次文件的衔接，但对文件编写人员的素质要求较高，文件编写所需时间较长，且可能需要反复修改。

（2） 自下而上的编写方式。即按基础性作业文件、程序文件、管理手册的顺序编写，这种方法适用于管理基础较好的公司，若如无总体规划容易出现混乱。

（3） 从程序文件开始，向两边扩展的编写方式。即先编写程序文件，再编写管理手册和基础性作业文件。从分析活动、确定活动程序开始，将SA8000标准要求与公司实际紧密结合，可缩短文件编写时间。