第二节  职业健康安全管理体系内部审核

一个组织依据职业健康安全管理体系标准的要求结合组织活动，产品或服务的特点建立了文件化的职业健康安全管理体系，按计划定期的对组织职业健康安全管理体系进行内部审核。其目的是持续的改善组织职业健康安全管理的需要：也是为实施第二方审核或第三方审核作好管理体系上的准备。

2．1职业健康安全管理体系内部审核的基本要求

内部审核足组织自身的安全生产管理行为，是依据职业健康安全管理体系的基本要求实施的审核活动。如何有效的实施首先要作好以下各项工作：

1、最高管理者的重视是实施内部审核的关键

在建立职业健康安全管理体系制定职业健康安全方针时，组织的最高管理者已向社会作了遵守职业健康安全法律、法规及其他要求的承诺；风险控制和持续改进的承诺。为有效实施，除按标准条款的要求不断地规范组织的安全生产管理行为，认真的依照程序文件的要求实施各项管理活动之外，定期的进行职业健康安全管理体系的内部审核，这是不断发现组织安全生产问题和职业健康安全管理中问题的重要手段，也是改进组织职业健康安全管理体系的有效机制。作好这项工作的关键是最高管理者的重视和支持，为了定期的实施就需要把职业健康安全管理体系的内部审核列入到组织的年度计划中；为了有效的实施就需要任命一名职业健康安全管理者代表负责内部审核的领导工作，指定一个专门的职能部门组织好内部审核的管理工作，培训一定数量的内部审核员队伍实施职业健康安全管理内部审核的工作。

2、职业健康安全管理者代表认真领导是实施内部审核的保证

依据职业健康安全管理体系标准的规定，组织的最高管理者应指定专门的管理者代表，无沦他(们)是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：

a)确保按照标准的规定建立、实施与保持职业安全与卫生管理体系要求；

b)向最高管理者汇报职业健康安全管理体系的运行情况以供评审，并为职业健康安全管理体系的改进提供依据。

标准中明确了职业健康安全管理者代表无论担任什么行政和技术领导责任，但在职业健康安全管理体系运行中，是负有主要领导责任。他(们)要关心管理体系是否有效的实施，实施中有什么不符合事实的发现，如何进行调节，使职业健康安全管理和职业健康安全管理体系不断改进和不断完善。职业健康安全管理体系内部审核是组织职业健康安全管理工作中重要的一环，也是组织职业健康安全管理体系中一个关键的管理要素，不断的通过有计划、有目的地进行自查和评审来保证职业健康安全管理体系的适宜性、充分性利有效性。

3、要设置专门的职能部门负责内部审核的管理工作

职业健康安全管理体系内部审核是组织一项正规的职业健康安全管理工作，为了有效的实施需要有一个常设机构来负责职业健康安全管理体系实施中的监督和管理，协助职业健康安全管理者代表对职业健康安全管理体系的日常管理及内部审核工作。一般可由“企管办”、“安检处”等相关部门管理。为了协调组织内部的管理，实施管理体系的一体化管理，建议使负责质量管理体系的职能部门或环境管理体系的职能部门与负责职业健康安全管理体系的职能部门互相结合，因为他们的主要职能是负责组织的管理体系的运行、监督和管理以及定期的进行内部审核，不断地通过质量管理者代表和职业健康安全管理者代表或环境管理者代表汇报管理体系运行情况和审核发现以供管理评审。

4、要组建一支合格的职业健康安全管理体系内部审核员队伍

职业健康安全管理体系内部审核要有一批具有一定专业技能、较好的文件素质、较强的分析问题的能力，并经过专门培训的内部审核员，这是实施好职业健康安全管理体系内部审核的基本条件。审核是客观地获取证据并予以评价，以判断组织的职业健康安全管理体系是否符合所规定的职业健康安全管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程。因此对内部审核员要有培训和考核，宜选派下列人员担任审核员：

1)要熟悉职业健康安全管理体系标准的内涵。

2)要掌握职业健康安全管理体系审核的方法和步骤。

3)要具备组织活动、产品或服务特点的专业技术和专业技能的知识，要熟悉生产工艺流程。

4)要掌握一定的职业健康安全知识，熟悉与本组织活动、产品或服务过程中产生事故的危险源，能识别出危险源及所带来的风险。

5)要有一定的学历要求，具备有一定的工作经验，能独立的开展工作及文字写作能力，审核员应恪守“认真、勤勉、娴熟、明断”的职业诫律。

5、要制定适合组织活动、产品或服务特点的内部审核程序

组织应依据职业健康安全管理体系审核的要求编制内部审核程序。

2．2职业健康安全管理体系内部审核的准备

2．2．1界定内部审核的审核范围

实施审核必须首先界定其审核的范围。所谓审核的范围是指在规定的时间内，对哪些职业健康安全管理体系的管理要素、产品，活动和场所进行审核。审核范围的确定也是组织申请第三方审核，签定审核合同的依据。

1、管理要素的审核，组织是依据职业健康安全管理体系标准中的管理要素的要求，结合组织活动、产品或服务的特点建立职业健康安全管理体系，并编制了职业健康安全管理体系文件。这套文件对组织来说就是实施职业健康安全管理工作的法规性文件,也是实施审核的依据。无论是第一方审核还是第三方审核，标准中所规定的管理要素都要进行审核，一个也不能少。但是针对第二方合同审核作准备而实施的内部审核，则应针对合同条款对管理要素的要求实施审核。目前组织实施的内部审核基本上都是为实施第三方审核作准备，为改进组织的职业健康安全管理体系而实施的内部审核。因此，内部审核中应覆盖职业健康安全管理体系标准中全部管理要素，但组织有时为加强职业健康安全管理，采用严于标准条款的要求，即在职业健康安全管理体系标准的基础上，又增加若干相关的管理要素，并准备进行第三方审核认证，则在内部审核中也应包括这些新增加的管理要素，除非在第三方审核时不包括这些新增加的管理要素。这时内部审核范围是否增加这些管理要素，由组织内部自定。

2、产品的范围

审核产品的范围可以是变化的。一个以产品生产的组织，其产品的类型及所涉及的生产工艺流程差别很大，生产现场也可能分散在不同的场所。因此，只要产品生产的场所能界定，危险源所造成的风险能界定，审核范围可以依据产品来确定。目前组织实施的内部审核，较多的是为第三方审核认证作准备，因此，内部审核是依据组织与审核力商定的产品范围来确定组织的内部审核范围，一般情况下可以比第三方审核的审核范围大，但不宜于比第三力审核所确定的产品范围小。

3、场所的范围

场所的范围一般涉及到二个概念，一个是部门，一个是地区。凡是与审核的职业健康安全管理体系所覆盖的产品和管理要素中的活动所涉及到的部门和地区均应列在审核范围之内。任何一个产品的生产,依据其生产工艺流程的特点有可能分散在不同的生产场地,即不同的场所,切忌为了有利于获取第三方审核认证把生产工艺流程中具有危险源的生产过程排除在外，这是不允许的，这没体现全过程控制。

另外场所的范围还包含有这样几种情况：如一个组织可能在不同的场所使用的不同或相似的生产上艺流程生产同一类型的产品或某一组织包含有多个生产现场，分别生产相同或不同的产品，这种情况是属于多现场。如何界定其场所的范围，同样是依据第三方审核认证时所界定的审核范围而定。但组织可以依据其活动、产品或服务的特点采取分批实施第三方审核认证时，除对准备实施第三方审核认证的场地实施内部审核，对其他多个场所是否界定为内部审核范围则依据组织自身的职业健康安全管理需求而定。可以实施内部审核，也可以不实施内部审核，但为了改善组织的职业健康安全管理，有条件时可以纳入到内部审核范围内，创造条件，为扩大组织第三方审核范围作准备。

4、活动的范围

活动的范围是指凡是与安全生产有关，易产生安全事故及职业伤害的活动都应当界定在审核范围之内。

2．2．2组成审核组

组成审核组的关键是确定审核组长、内部审核组组成一般可由以下几种情况来组成：

·由组织内部聘用经过专门培训，并符合审核员资格要求的员工作为内部审核员。

·由咨询机构聘请熟悉职业健康安全管理体系标准要求并具有审核实际经验的人员(最好是国家注册审核员)作为内部审核员。