全球供应商行为准则审核手册

2005年6月27日
致Sears/Kmart公司全球供应商：

在过去几年里，Sears和Kmart公司已经制订了一系列劳工人权保护计划以帮助供应商及其下属协作工厂遵循Sears供应商采购准则和Kmart供应商行为准则，诸如童工，工资，福利待遇，工业健康安全等项目。根据Sears和Kmart公司合并方针，我们已将各自的采购政策和供应商行为准则做出了相应的整合计划，包括相应的变更和修改。我们期望整合后的准则计划简练适用并能有效促使供应商及协作工厂能够遵从更高的商业道德行为标准。
本文将概述Sears Holdings Corporation供应商行为准则，其中新准则大部分内容类似于原 Sears/Kmart 相应部分。

以下仅列举几个主要变更事项供参考：
&S226; 采用新的Sears Holdings Corporation供应商行为准则以取代原Sears采购准则和Kmart供应商行为准则；
&S226; 此准则标准适用于在Sears及Kmart零售机构销售的Sears和Kmart品牌产品；供应商品牌产品或其它公司授权品牌产品的所有供应商及协作工厂；
&S226; 所有供应商/工厂行为准则审核将不预先通知；
&S226; 此准则更加注重供应商/工厂持续改进；
&S226; 介绍Sears Holdings Corporation供应商内部商业行为准则；
&S226; 此准则审核内容包括供应商行为准则审核和海关贸易合作反恐计划。

对于已遵从高标准商业道德及已具有良好内部审核体系的供应商/及协作工厂，我们将按新的供应商行为准则规定降低审核频率。而且，新的供应商行为准则通过对各项审核方针和程序加以整合，以强调对Sears和Kmart公司供应商提供支持以促进供应商及其协力工厂持续改进。

我们诚挚向供应商/工厂介绍最新Sears Holdings Corporation供应商行为准则，如果您有任何疑问
或建议，请随时联络Sears Holdings Corporation全球供应商审核部：laborc@sears.com
感谢您对我们长期以来的不懈支持。

目录
简 介
SHC 供应商行为准则
供应商/工厂注册
不予认可采购国家
风险评估（VOC-供应商内部行为准则审核，社会责任系统认证）
审核计划
审核类型﹝初审，跟进审核，年度审核﹞
三度不通过政策
预先批准政策
审核费用
审核评级﹝可接受，持续改进和不予接受﹞
改善行动方案
持续改进
终止合作政策
供应商/工厂培训
供应商/工厂指导访问
供应商责任
联系名单
SHC认可公证行
附录 A – SEARS HOLDINGS CORPORATION 供应商行为准则

简 介

Sears Holdings Corporation﹝以下简称为SHC﹞公司推出SHC供应商行为准则﹝由Sears采购准则和Kmart供应商行为准则整合而成﹞，旨在帮助Sears和Kmart供应商/工厂，了解在同SHC公司的合作过程中，必须遵从的行为准则要求。供应商行为准则适用于Sears公司和Kmart公司的所有百货供应商。其中，Sears公司的百货零售公司包括有：Sears Roebuck，Sears Essentials 和 SearsGrand，The Great Indoors及其它以命名的Sears零售机构。Kmart公司的百货零售公司包括有Kmart，SuperK及其它以Kmart命名的零售机构。SHC供应商行为准则同时也要求各供应商遵守适用于当地的法律法规的各项要求，诸如童工，工资，工时，福利，健康和安全等规定。

严格履行SHC供应商行为准则，将维护Sears和Kmart公司声誉，提升公司品牌形象，确保所有商业伙伴建立合法的劳工标准并提供健康安全的工作场所。所有从事Sears/Kmart产品生产的供应商/工厂应符合SHC供应商行为准则要求。SHC将定期开展不预先通知的工厂审核，以考核工厂的纠正预防措施及持续改进工作效果。

在对供应商及工厂行为准则审核中，通常会发现一些不符合项目。SHC将提供渐进式培训和支持使供应商及工厂达到其持续改进的目标。

SHC 供应商行为准则

SHC 供应商行为准则是Sears和Kmart的商业伙伴必须遵从的最低限度商业道德行为标准。SHC供应商行为准则是由原Sears和Kmart公司的相关内容不断演化而来。新的SHC供应商行为准则不仅包括了旧版本的大部分内容，也更加适应当代社会及其他品牌公司对供应商审核的要求。

Sears和Kmart公司的所有供应商都应符合SHC供应商行为准则要求。否则，将可能影响未来的订单及业务，甚至被终止商业合作关系。当然，终止商业合作关系并不是SHC公司最终目的，SHC公司总是致力于帮助供应商及协力工厂持续改进，以最终达到遵守适用的法律法规及供应商行为守则之目标。

供应商/工厂注册

所有供应商在生产如下类型产品以前，必须在供应商行为准则审核部注册其协作工厂。﹝可通过电邮：laborc@sears.com向SHC全球供应商审核部申请并填写所附供应商/工厂两份注册资料表﹞。

&S226; 所有经由 Sears 或 Kmart 进口的产品﹝含所有直接和间接进口供应商/工厂﹞
&S226; Sears 或 Kmart 品牌产品﹝如Covington，Essential Home，Kenmore﹞
&S226; Sears 或 Kmart 授权品牌产品﹝如Joe Boxer，First Issue，A-Line，Parallel﹞
&S226; 所有其他公司品牌产品，但合约指定须由Sears或Kmart履行供应商审核﹝如Martha Stewart，Disney直接协议零售商﹞
&S226; 供应产品牌产品但无产地标识﹝如 Coolwear，Wear First，Mastercraft﹞。
进口商生产美国国内**品牌产品﹝如Levi’s，Reebok，Whirlpool﹞无须向 SHC 注册。
凡直接从事以上产品生产的协作工厂须作注册，但相关贸易公司，商业代理机构，采购中心或展示厅的地址信息将不受处理。工厂的核心工序分包商或承接多项工序的分包商亦需作注册。另外，凡供应商参与部分产品组装，生产或零部件供应，并涉及Sears/Kmart的商标及名称等等，均须作注册。

若供应商未能在工厂从事SHC产品生产以前，向SHC公司提供准确完整的工厂资料，SHC公司将给予供应商以最严厉的处罚，可能处以订单总金额5%或10，000美元的罚款。情节严重者将终止与供应商的合作关系。

不予认可采购国家

SHC公司严厉禁止供应商在不予认可的国家从事SHC产品采购。所谓不予认可产品采购的国家是指被美国列为禁止通商的特定国家，目前此名单包括有：古巴、北朝鲜、叙利亚和缅甸。美国国务院负责制订更新禁止与美国通商的国家名单。供应商须定期到美国国务院的网站查阅此名单，以供参考。

风险评估（VOC-供应商内部行为准则审核，社会责任系统认证）
对于从事SHC公司品牌产品生产的所有供应商和工厂均须接受工厂审核，SHC公司采用专业风险评估系统对所有工厂进行风险评估。此评估内容将包括对注册原产国，工厂所持的有效社会责任系统认证证书（如WRAP，ICTI，SA8000，FLA）以及供应商的内部审核机制（比如供应商内部行为准则审核等﹞。

由于诸多供应商都有建立对其工厂审核的内部审核机制，SHC公司将致力于帮助供应商完善其内部审核，并通过减少供应商其协作工厂审核频率以赞赏供应商的努力。对此，SHC也开展供应商内部行为准则审核活动，供应商可将其内部行为准则审核项目呈报SHC。如果供应商内审运作体系被证明对工厂是行之有效的，SHC公司会考虑接受由供应商对工厂所做的审核报告。

除了供应商内部行为准则审核活动，对于已通过由**独立第三方公证行所提供的SA8000/WRAP/ICTI/FLA的认证，并能提供现行（在12个月内）有效证书的工厂，SHC公司会考虑接受其审核结果。

如供应商/工厂需要申请SHC公司全球评审部的评审豁免权，可以提供供应商内部审核报告或者社会责任认证证书。SHC公司将会考虑是否接受内部评审结论或社会责任认证来取代SHC公司的评估。

审核计划
如工厂已被SHC公司选定进行供应商行为守则的工厂审核，SHC公司会安排SHC公司或第三方公证行的审核员进行不预先通知的工厂审核，此项审核费用由供应商承担。SHC公司不会预先通知供应商/工厂有关审核信息。各供应商/工厂应随时准备接受SHC公司工厂审核。若工厂拒绝审核员的审核工作或拒绝提供文件和员工面谈，该次审核将被视为不通过。

对于正常的工厂审核，SHC公司将会安排两位审核员进行约一天的审核工作。审核程序包括与相关管理层的简介会议、工厂巡视、文件查阅、员工面谈和总结讨论相关发现问题。现场审核工作完成后，审核员将会呈报给SHC公司一份正式的审核报告。SHC公司审阅报告后会签署正式的审核评级：可接受，或持续改进，或不予接受。然后，将向供应商/工厂电邮正式的并附以审核结论的审核报告。供应商须按要求查阅审核结果，并要求工厂在审核报告上制订详细的改进行动计划和改进时间表。工厂审核标准将根据当地的法律法规，SHC供应商行为准则以及海关贸易合作反恐计划﹝CTPAT﹞的要求。欲了解更多有关信息，请参阅SHC公司供应商行为守则﹝附录A﹞。

审核类型﹝初审，跟进审核，年度审核﹞

SHC公司全球审核程序包括三种基本评估类型：初审、跟进审核和年度审核。当工厂第一次在SHC系统注册，SHC将通过初审以评估工厂在符合供应商行为准则方面的风险。跟进审核指SHC公司要跟踪核查工厂对于上次审核中所指出的重点不符合项改进效果。年度审核适用于工厂完全通过审核后，须重新接受一年一度例行审核。

三度不通过政策

SHC公司工厂审核都将不作预先通知。供应商/工厂在接受SHC公司审核时，必须在三次审核内达到认可的水平，否则一年内不得接单。但如工厂有以下任何一种严重行为SHC公司将立即终止与其合作：童工，强迫劳工，骚扰等。但SHC公司保留对工厂进行连续一次或两次审核的权利，这要取决于工厂的历史记录和不符项的严重性。

预先批准政策

只有在少数情况下，SHC公司要求工厂预先得到批准才能生产从事SHC产品生产。对于遵守SHC供应商行为准则历史记录较差的供应商/工厂，必须全部通过SHC公司全球供应商的预先批准审核程序。另外，供应商一次或以上没有遵循SHC公司工厂注册要求向SHC公司申报其工厂资料，其协作工厂也必须接受预先批准审核程序。最后，从事SHC公司协议生产的工厂也要求通过SHC公司预先批准审核程序后，方能进行生产。比如，与SHC公司有特别协议规定的Disney直接协议零售商和Martha Stewart Everyday，他们的供应商/工厂就必须按要求接受预先批准审核程序。

根据需要和可能，SHC公司将会特别通知需要履行预先审核政策的供应商。

审核评级﹝可接受，持续改进和不予接受﹞

每一次审核后，SHC公司将向供应商/工厂签发正式的并附有审核结论的审核评级。正式的审核评级分为三种：可接受，持续改进或不予接受。供应商须按要求审阅审核报告，并要求工厂在审核报告上制订出详细的改进计划和时间表。

审核评级
 不符合项描述
 跟进审核时间表
 对业务之影响
 
可接受
 轻微不符合项，如健康安全及文件记录保存等轻微缺点
 年度
 对业务无影响
 
持续改进
 较多轻微不符合项且至少有一项主要不符，如加班工资支付不足
 约90天
 对业务无影响
 
不予接受
 较严重不符合项，如伪造文件，最低工资支付不足
 约60天
 可能影响未来业务
 
终止合作
 严重不符合项，如童工，强迫劳工，贿赂或三度不通过
 ——
 终止所有业务
 

改善行动方案
每一次正式工厂审核后，供应商/工厂须按要求对于报告中不符合项采取纠正与预防措施。SHC公司要求工厂对于每一个不符合项都须制订详细的改进措施和改进时间表，并呈报SHC全球供应商审核部供检查。
对于审核报告中的不符合项目，SHC公司总是期望供应商/工厂提交足够详细的改进行动步骤及时间表，以确保改进计划是务实而可达成的。一份粗略或完全不切实际的改进计划报告只能证明该供应商/工厂态度是非常不端正的。因此，SHC全球供应商审核部会拒收此类改进计划。欲了解有关更多改进计划的信息，请直接与审核报告封页上署名的SHC全球供应商审核部同事联系。

持续改进
SHC公司审核供应商/工厂的标准是当地适用的法律法规及SHC供应商行为准则。在工厂审核中，通常都会发现许多不符。在一些特定情况下，考虑到工厂本身的行业和地域背景，及与SHC公司的业务状况，SHC 公司会给予工厂足够合理时间和支持以促进供应商/工厂达到持续改进的目标。举一个例子，当SHC公司给予工厂足够时间和支持来改进时，那些季节性工厂就可以减少一些旺季的加班时间，这也能帮助工厂在不减少熟练工人效率情况下，保证新工人/生手工资达到法规标准。当然，SHC公司也期望通过支持帮助以促进工厂管理层与工人沟通交流，建立良好劳资关系，提升员工士气。

终止合作政策
当工厂连续三次审核未达到SHC全球供应商审核部认可的水平，或者工厂有以下任何一种严重违法行为：童工，强迫劳工，骚扰和贿赂，SHC公司将立即终止合作关系。已被终止合作关系的工厂一年内不得从事任何Sears和Kmart生产活动。如供应商/工厂需要，一年后必须接受SHC全球供应商审核部预先批准审核程序，并获得批准的工厂才可以重新开始Sears和Kmart生产活动。

当工厂被终止合作关系时，
1﹞如该工厂已接单生产，SHC公司会考虑同意出货，但供应商必须中止以后订单，可以转到SHC公司其它合格工厂；
2﹞供应商必须取缔张贴在该工厂的SHC供应商行为准则；
3﹞供应商必须在终止合作报告上填写Sears和Kmart最后一批产品出货日期，并呈报SHC全球供应商审核部。若供应商未能严格履行SHC全球供应商审核部终止合作关系政策，SHC将给予供应商以最严厉的处罚，可能处以订单总金额5%或10,000美元的罚款。情节严重者将终止与该供应商合作关系。

供应商/工厂培训

SHC全球供应商审核部将定期举办供应商行为准则培训研讨会。SHC全球供应商审核部可能通过本部门直接或指定公证行间接组织研讨会。研讨会的讲师将以当地语言详细介绍和解答有关SHC全球供应商行为准则以及工厂常见问题。举办供应商行为准则培训研讨会以前，SHC供应商审核部会向举办地周边区域的供应商/工厂派发培训会邀请函和确认函。一般说来，SHC公司会在美国﹝HoffmanEstates，ILandNY﹞，香港，中国，孟加拉国和印度每年各举办一次培训会。

供应商/工厂指导访问
有时，根据需要和可能，SHC全球供应商审核部会安排供应商/工厂访问，以个别讨论有关工厂的一些严重不符合项和纠正预防措施。供应商/工厂访问的目的，旨在帮助工厂更好理解SHC公司的审核要求，以使工厂采取更有效的整改措施达到持续改进的目标。
欲了解有关更多有关安排供应商/工厂访问的信息，请直接与审核报告封页上署名SHC全球供应商审核部的同事取得联系。

供应商责任
为确保能够更好理解并履行相关法律法规及SHC供应商行为准则的要求，所有供应商必须遵循以下行为指南：

&S226; 委任一位专职人员负责客户工厂审核工作。高层管理者不懈支持及专职管理者丰富经验是工厂能获得成功的先决条件。这位专职管理者也将在SHC全球供应商审核资料系统里确立为供应商/工厂主要联络员。
&S226; 所有Sears和Kmart供应商及其协作工厂都必须通过相应的供应商注册资料表和工厂注册资料表﹝参考附件﹞在SHC全球供应商审核资料系统登记注册。欲了解供应商/工厂注册程序，可参看前述供应商/工厂注册部分。
&S226; 供应商须向SHC全球供应商审核部索取一份当地语言的SHC供应商行为准则，并要求所有从事Sears和Karmt生产的协作工厂张贴于工厂区域。供应商可通过填写SHC供应商行为准则申请表﹝参考附件﹞，并向SHC全球供应商审核部呈报和索取本准则。
&S226; 供应商/工厂必须仔细阅读SHC供应商行为准则。本准则还包括三个补充规定指导原则﹝安全及健康，文件记录保存和工作时间﹞。SHC供应商行为准则诚挚地表达了SHC公司愿与具有良好声誉，合法用工标准条件及健康安全工作场所﹝CTPAT即海关贸易合作反恐计划﹞的工厂进行业务合作的期望。本准则以英文，中文和西班牙文三个版本同步发行。供应商索取本准则时，请注明所需版本及 拷贝﹝可附电子文档﹞，并电邮：laborc@sears.com。
&S226; 供应商/工厂在SHC正式审核前，须对工厂开展内部审核，以提前讨论解决潜在不符项。
&S226; 供应商须定期同下属Sears和Kmart协作工厂传达交流SHC全球供应商对他们的要求和期望。
&S226; 供应商需要按要求支付工厂审核费用。供应商接到SHC公司或指定公证行付款通知须在10内支付审核费用。
&S226; 供应商/工厂须尊重SHC审核员或所指定第三方公证行审核员的审核工作，并确保提供足够的资源及资料﹝工厂设备，员工，管理人员和相关记录﹞供SHC代表检查。
&S226; 供应商须仔细审阅SHC正式审核报告，并负责协助工厂采取有效纠正预防措施达到持续改进的目的。
&S226; 供应商必须在规定的时间内，提交详细而可行的改善措施计划，以证明工厂已承诺对所有不符作出有效改进。

供应商行为准则

Sears Holdings Corporation﹝以下简称“SHC公司”，指SHC公司及SHC公司经营的所有零售实体包括Sears Essentials，Sears Grand 和 the great indoors，“Sears Canada”及“Kmart”﹞在业务经营中致力于遵从高标准的商业道德，遵守所有适用的法律 法规。SHC公司要求供应商履行同样义务。此外，SHC公司尊重人权，并要求供应商达到相似的标准。

SHC公司理解从事商品生产的不同国家具有不同文化背景，法律制度和道德体系。本供应商行为准则仅规定的是最基本要求，是所有和SHC公司有业务合作的国内国际供应商及其分包商所必须遵守的。

遵守法律及SHC公司仅愿与具有良好声誉，在经营和用工方面均遵守相关法律及SHC公司供应商行为供应商行为准则准则要求的供应商发展业务。SHC公司不与任何违法的公司合作。对已有业务合作的公司一经发现有违法行为，SHC公司立即 终止与其合作。

安全与健康    所有工作场所及提供给员工生活住宿的环境必须是安全的，卫生的，和符合相关法律法规及供应商行为准则的。

童工            用工年龄必须符合以下条件：﹝1﹞大于十五周岁；﹝2﹞大于当地须完成强制性义务教育的
年龄；﹝3﹞大 于当地法定用工年龄。三条件中以较大者为准。

强迫劳工       不得使用强迫或非志愿性劳工。

骚扰或虐待    工厂将确保不对员工实施任何形式的体罚、性骚扰、精神骚扰、辱骂或虐待。

歧视禁止     在用工时实行歧视，包括以性别、种族、民族、出身背景、宗教信仰、年龄、残疾、性取向、国籍或政治观点为理由在招聘、任用、培训、工作条件、工作分配、工资、福利、晋升、处罚、解聘或退休等方面实行歧视。

工作时间        除特殊业务情况外，不得要求员工在超过法定工作时间﹝含加班﹞或每周60小时的情况下工作﹝以较短者为准﹞。应保证员工每周至少休息一天。供应商应按照法规给予员工休假，请假和节假日休息的权利。

工资和福利     工资对于员工满足基本需要必不可少。供应商须按照适用的法律法规，向员工提供工资报酬，包括加班工资和其它福利。

结社自由       供应商须尊重并赋予员工合法和平的结社和自由参加合法组织的权利，不得加以惩罚或干预。

环境保护       供应商须遵守当地所有环境保护法律。SHC公司鼓励供应商在生产经营活动中尽可能减少对环境的影响，包括减少浪费和增加再循环利用。

公告和记录    保存SHC公司要求供应商在显要位置以当地语言张贴本准则，供员工传阅参考。供应商须保存现时足够的详细文件，并可随时提供SHC公司代表查阅，以证明其已完全遵守本准则。