在做C-TPAT反恐验厂或验证， 以及被INTERTEK之冠名为GSV的认证，在人事安全当得最重要的一环就是进行员工背景调查，现我们就背景调查的基本要求列示以讨论：

1）入职前：

1.1面试必须对面试人员的供的工作经历、身份证明、学历等进行检验；

1.2面试后，确定要录用者，必须就行身份证明、学历、工作经历的核实；

1.3分层次进行面谈，不同级别的识别，并保持相关面试记录与评定。

2、录用后

2.1对重点工作岗位的人员必须进行背景调查，如：管理人员、保安人员、装卸人员、包装人员、仓库人员、IT人员、货运管理人员等；

2.2关于身份确认与调查，最可接受的，最佳做法是，将员工的简历提供一份给当地公安局（派出所）让其核实并加章；

2.3保安人员必须要有上岗证；

2.4重要岗位或叫敏感岗位人员必须定期进行复审。

        反恐验厂员工背景调查

        员工人事档案

        员工身份证鉴别管理制度:员工身份证代表员工身份,人事行政部日常的新工人招聘工作中,经常遇到持假证或借他人身份证来应聘,企图蒙混过关｡在假(借)证的人员当中,不乏有不够法定做工年龄､隐姓埋名之不法分子存在,为使公司正常的人事工作不受影响,同时为对员工本人､公司及客户三方面负责,公司特成立员工身份证监控小组,并制定员工身份证鉴别管理制度｡

        1.人事招聘作业规范

        (1)招聘由人事主管或文员对应聘人员进行面试,核实身份证及其它有效证件,符合《劳动法》务工年龄等条件的发给招工《人事基本资料表》｡
        (2)要求应聘者在《人事基本资料表》中据实填写个人履历､学历､政治背景及详细地址｡
        (3)对将从事重要岗位(如运输､仓管､搬运等)的人员人事部要通过公安部门协助查核其身份､背景,经核实合格后方可上岗｡
        (4)培训由人事部组织安排对新招人员进行培训,让员工了解公司的品质系统及政策,厂规､厂纪等,派发《新员工上岗前消防卫生消防守则》,作好记录,存盘于人事部｡

        2.身份证件真假鉴别

        (1)视觉鉴别:
        身份证网格直接印在证身上,而假身份证网格在过胶片上｡
        真身份证中公安机关印章“局”字,外形上下整齐,并且“尸”与“”右上方连接在一起(96年1月1日以前办理的身份证)｡
        真身份证中公安机关印章字体偏长,笔划采用类似隶书形式如“一”,而假身份证中印章字体属铅体字“一”｡
        真身份证防伪标志‘长城图案’与‘中国’字样鲜明,并会反光;而假证图案与字样暗淡､不明显(96年1月1日以后办理的证件)｡
        真证反面国徽比较精细､清楚,假证则粗糙､简单｡

        (2)使用身份证测试鉴别仪:(略,见使用说明书)

        3.借身份证入厂的辨别程序

        考虑到借他人身份证应聘者有三方面特点,即①仔细审查会发现许多特点与证件不相符;②对证件内容未能熟记;③临时借用他人证件,不能长久持有,为此我们平时在招聘验证时,要遵循此规定并实行三级查证管理｡

        (1)人事文员在招聘时要特别留意查对身份证:①首先辨别身份证上的年龄是否与其本人相符合;②证件相片是否与其本人相同｡
        (2)当证件模糊不清或一时辨认不清时,则应:①询问应聘者的家庭地址与出生年月日,有时特意报错内容,要应聘者予以纠正;②寻找身份证或特征部分位置作比较,或找定脸部某一特征作比较;③在身份证或应聘者器官位置作比较,如耳朵的高度与口､鼻子比较,下颌的宽度､口､鼻的距离,眉毛的长度与生长的倾斜度,眼的形状､额头的宽度等都可以作比较;④检查应聘者其它证书,如毕业证､计生证等｡
        (3)入厂后,根据应聘者所提供的人事资料､身份证复印件､相片,人事部主管及经理分级作二级､三级检查,如有疑问重新返回下一级作重新鉴定,确认后并在人事表格中签名作实｡

        4.身份证有效性和真实性跟踪监控管理

        (1)员工在职期间,人事部会不定期的测试员工身份证的有效性和真实性,例如:①发放工资时,需要员工出示其本人有效身份证;②办理暂住证时,需提供身份证复印件｡
        (2)如对测试到有遗失､假证､过期或身份证寄回家的员工,人事部会出具《催办身份证通知书》｡
        (3)一般通知期为6个月,6个月后仍未能办理到本厂身份证件者,作无证人员处理｡

        重要职员背景调查报告

        5.人力资源安全程序

        (1)制订人力资源安全稽查程序,满足美国海关C—TPAT防恐指导要求｡本程序所有雇员｡人事部主管负责策划和督促实施,相关部门密切配合｡
        (2)招聘由人事主管或文员对应聘人员进行面试,核实身份证及其它有效证件,符合《劳动法》务工年龄等条件的发给招工《报名表》｡
        (3)要求应聘者在《报名表》中据实填写个人履历､学历､政治背景及详细地址｡
        (4)对将从事重要岗位(如运输､仓管､搬运等)的人员人事部要通过公安部门协助查核其身份､背景,经核实合格后方可上岗｡
        (5)由人事部组织安排对新招人员进行培训,安排导师进行消防安全､防恐等培训内容包括:防火､急救､逃生等安全常识和识别非法进入､举报内部阴谋及自身安全､危险意识等防恐常识,并保存培训记录｡
        (6)深入员工群体调查了解,着重调查了解员工中有否可疑现象,有否拉帮结派等｡
        (7)对从事特殊工种(如运输､仓管､搬运等)的人员,人事部要通过公安部门协助查核其身份､背景,内容包括有无犯罪前科,有否参加不明党派,有否复杂的社会关系等｡
        (8)鼓励或奖励员工进行防恐安全举报,及时发现､调查､处理异常行为和可疑对象,对举报人进行保密､保护举报人｡
        6.重要人员人事调查表
        ∽姓名
        ∽ 性别
        ∽民族
        ∽籍贯
        ∽相片
        ∽年龄
        ∽出生年月
        ∽身份证号码
        ∽文化程度
        ∽婚姻状况
        ∽职务
        ∽健康状况
        ∽常住户口地址
        ∽邮政编码
        ∽家庭主成员
        ∽姓名
        ∽性别
        ∽年龄
        ∽职业
        ∽关系
        ∽何时何地受过何种教育
        ∽教育层次
        ∽起止日期
        ∽学校名称
        ∽毕业/结业
        ∽学校地址
        ∽何时何地受过何种奖励
        ∽何时何地受过何种处罚
        ∽工作经历
        ∽自我鉴定
        ∽单位意见